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56张罚单,罚没近6亿!今年来证监会开出哪些大罚单?涉68名董监高,还有券商遭罚,内幕交易是重灾区
2019-06-12 15:34 来源:hexun.com

  1月28日,证监会对澄星股份以及公司董事长、副董事长在内的20名责任人员下发行政处罚决定书。因未按规定披露与控股股东及其关联方的非经营性资金往来,以及2011年、2012年年度报告存在虚假记载,证监会对澄星股份责令改正,给予警告,并处60万元罚款;董事长李兴、财务总监周忠明?#28909;?#20998;别被处以30万至5万元不等的罚款。

  更多董监高被罚的原因是信息披露违规:

  5月15日,证监会对抚顺特钢及董事长孙启在内的17名责任人员进行处罚。因未在法定期限内披露2017年年度报告及2018年第一季度报告等问题,抚顺特钢遭到监管警告,并处30万罚款?#36824;?#21496;一众高管被处以3万元至10万元不等的罚款。

  5月16日,千山药机及公司董事长、财务总监、董秘等16名责任人员被监管处罚,理由是未在法定期限内披露2017年年度报告及2018年第一季度报告等,公司被处30万元罚款,公司高管被处3万至15万元不等的罚款。

  5月27日,因中安消(600654)?#38469;跷?#21450;时提供真实、准确的盈利预测信息?#25176;?#22686;2013年营业收入,导致中?#37096;?#20844;开披露的重大资产重组文件存在误导性?#29575;觥?#34394;假记载。中?#37096;?#21450;其7名责任人员被监管处罚,中?#37096;?#32929;份有限公司被责令改正,给予警告,并处40万元罚款,董监高被处以10万元至20万元不等的罚款。

  哪些券商、从业人员遭处罚?

  券商作为资本市场重要的中介机构,领了哪些罚单,哪些业务被处罚,一直都是业界最为关注的。

  据券商中国记者梳理,证监会今年来给1家券商下发监管函,重罚新时代证券,并对两名员工进行了相应处罚;另外,证监会还对原方正证券(601901)、东吴证券(601555)、中航证券员工下达监管罚单。

  证监会6月6日发布的行政处罚决定显示,新时代证券在为?#35272;?#29983;态收?#33322;?#33487;八达园?#36136;?#39033;提供财务顾问的服务中未勤勉尽责,出具的文件对金沙湖项目以及官塘项目的进展情况存在误导性?#29575;觶?#21516;?#20445;?#23545;这两个项目2015年收入预测存在误导性?#29575;觥?#35777;监会没收了新时代证券由该起业务的全部所得,并处罚金2400万,合计罚没收入4470.1万元。上述新时代证券担任财务顾问的两名项目主办人分别被处罚8万元罚款。

  对证券从业人员的处罚,一般都集中于违法买卖股票。券商中国记者梳理发?#37073;?#21435;年监管共对50余名证券从业人员的违规行为进行处罚,?#28210;校?#20174;业人员罚单占比最大的问题都是违规炒股或代人炒股,罚没金额超7200万。

  今年来,仅证监会下发的相关监管函就有3张:

  6月4日,原东吴证券某营业部总经理辛?#28548;模?#20511;用其母亲名义炒股,甚至长期用营业部电脑下单,获利逾千万,被监管罚没2187万元,同时被罚3年证券市场禁入。

  同月,原方正证券员工刘文聪违法买卖股?#20445;?#20111;损36万元,被处以10万元罚款。

  1?#36335;藎?#21407;中航证券?#20351;?#19994;务部员工赵敏因违法买卖股?#20445;?#34987;处以60万元罚款。

  3家评估机构拿罚单

  近年来,证监会对IPO、并购重组等全产业链的监管不断加强,不少评估机构?#36824;?#33539;、?#32531;?#35268;的行为都受到了监管严惩。5?#36335;藎?#35777;监会密集对资产评估机构进行处罚。

  因在粤传媒(002181)收购香榭丽项目中未勤勉尽责,所制作、出具的文件有虚假记载、误导性?#29575;?#25110;重大遗漏,5月22日,?#26412;?#20013;企华资产评估有限责任公司(简称“中企华”)被证监会下达行政处罚决定,责令其改正,并受到没一罚三共计100万元的罚款,项目签字评?#26391;?#24352;某?#22330;?#32993;某分别被处以5元罚款。

  5月27日,证监会对银信资产评估有限公司在担任重大资产重组评估机构期间,未勤勉尽责,出具的资产评估报告存在误导性?#29575;觶?#34987;证监会责令改正,并处没一罚三共计640万元的罚款处罚,同时对项目三位评?#26391;?#20998;别给予警告,并处以5万元罚款。

  5月15日,因在?#26376;?#39039;发展(600209)所涉上海名门世?#23452;?#26399;商业广场项目投资的市场价值进行评估的过程中涉嫌违反多项评估准则,未勤勉尽责,制作、出具的文件有虚假记载,广东中广信资产评估有限公司被证监会罚没20万元。

  10人被罚证券市场禁入

  证券市场禁入措施,?#28304;?#19994;人员来说是非常重的处罚,今年来,监管共对10人采取证券市场禁入处罚,包括券商从业人员、上市公司高管、会所会计师、私募公司高管等。

  近年来,监管加大?#28798;薪?#26426;构的监管和处罚力度,很多风险被暴露,?#28210;?#23601;有会所会计师被采取证券市场进入措施。

  1月22日,在五洋债违?#38469;录?#29190;发一年五个月后,中介机构大信会计师事务所接到了证监会的行政处罚决定书。因出具的审计报告存在虚假记载,?#27809;?#25152;及涉事会计钟永和、孙建伟遭罚没共计260万元,且两名注册会计师被采取五年证券市场禁入措施。这也是证监会2019年开出的首张市场禁入罚单。

  ?#36797;?#20004;名公司董事长被罚证券市场禁入。?#28210;?#19968;名是上文提到的进行内幕交易的松芝股份董事长陈福泉,被罚终身证券市场禁入;另一名,是深圳中恒汇志董事长涂国身,因在收购重大资产并购重组中利用中安消?#38469;?#34987;严重虚增的资产评?#20048;担?#33719;取了被收购公司中?#37096;凭?#27492;多支付的股份,严重损害了中?#37096;?#21450;其股东的合法权益,涂国身被罚十年证券市场禁入。

  另外,5月27日,?#26412;?#20016;利挪用私募基金财产,该公司董事长毛凤丽、总经理张永辉被监管分别作出终身证券市场禁入和十年证券市场禁入措施。

本文首发于微信公众号:券商中国。文章内容属作者个人观点,不代表和讯网立场。投?#25910;?#25454;此操作,风险请自担。

(原标题:56张罚单,罚没近6亿!今年来证监会开出哪些大罚单?涉68名董监高,还有券商遭罚,内幕交易是重灾区)

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